近400家上市公司年内收“罚单”

日期:2021-01-04   

2020年,严监管主线贯串资本市场全年。通过强有力的稽察执法,证监系统传递了对违法违规行为“零容忍”的信号。

依据证监会网站宣布的信息,证监会今年3月依法对汪耀元、汪琤琤内情交易健康元药业团体股份有限公司股票案作出行政处分,罚没款共计36亿多元。8月,证监会发布的行政处罚决议书显示,对时任凯瑞德实际把持人、董事长吴联模把持“凯瑞德”的行为进行了破案考察、审理,决定对吴联模操纵证券市场的行动,没收守法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款,罚没款算计5.13亿元。

同花顺数据显示,截至12月29日发稿时,年内两市共有394家上市公司因各种违规行为,收到证监系统、沪深交易所发出的560张“罚单”。期间,证券监管机构还对上市公司股东、高管等主体作出329次处罚。据《经济参考报》记者初步统计,上述889条处罚记录中,有77条涉事主体被处以罚款,处罚金额共计6.65亿元。2018年和2019年全年处罚记载分辨为481条和661条,新曾道人内幕玄机报,涉及处罚金额分离为2.88亿元和0.96亿元。

重罚高压强化“零容忍”信号

监管部分对资本市场违法违规行为的表彰力度直加大。记者从证监会网站获悉,截至12月28日,证监会今年已对上市公司、中介机构、个人等主体发出87份行政处罚决定书。上述处罚波及内幕交易、信披违规等问题,其中包含多张大额罚单,体现了对违法违规行为的打击跟震慑力度。

沪深交易所也连续增强信批监管。深交所9月发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核措施(2020年订正)》,将上市公司信息披露工作考察成果记入诚信档案,通报中国证监会相干监管部门和上市公司所在地证监局。11月,上交所发布《上市公司自律监管规则实用指引第3号——信息披露分类监管》,着眼公司、事项“两辨别”,一句话心境签名句子,句子很短,很入心!,对信息披露事项重点关注。记者从沪深交易所网站获取的数据显示,2020年1月1日至12月25日,两家交易所共下提问询信件2426份,其中,中小板发函755份,创业板发函1004份。

自2019年7月22日首批科创板公司上市交易,到2020年8月24日创业板改造并试点注册制正式落地,注册制改革不断获得冲破。监管层面更加重视信息披露工作,不断完美信披规矩。从处罚起因来看,889条处罚记载中半数涉及信披违规。其中,涉及信息披露虚伪或重大误导性陈说的有138条,涉及未及时披露公司重大事项、未按时披露按期讲演事迹的有315条。

“这象征着未来旦涉及欺诈发行、虚假信息披露、虚假陈述等行为,罚金数额对个人而言已经不了‘天花板’。”中国国民大学法学院教学刘俊海在接收《经济参考报》记者采访时表示,在强化对控股、综合实控人等症结少数的刑事责任追究方面,对于上市公司处罚重点更应当是当面的控股股东和实控人,防止大众投资者因为上市公司被罚而遭遇二次损害的景象。“此次刑法修正案就明白把控股股东、实控人组织支使实行欺诈发行、信息披露造假以及瞒哄相关事项导致公司虚假披露信息的行为纳入到刑法打击圈。另外,还将幌骗交易、蛊惑交易、抢帽子交易等操纵情势从司法说明回升为法律,能够说这次刑法修正案把资本市场当中犯罪高发的多少个关键节点网打尽。”

“这对于进一步完善资本市场的监管系统,晋升监管才能的古代化程度,对于加强投资权利维护,构建投资者友爱型社会等方面,都存在重大的事实意思。”刘俊海表现。

信披违规是违法违规“重灾区”

局部上市公司受罚金额(万元)

数据起源:同花顺

立案调查的情形同样显示,信披违规是上市公司违法违规的“重灾区”。根据同花顺数据,以立案调查布告日统计,证监体系年内发出调查告诉书94份,调查原由于“涉嫌信息表露违规”的有71份,占比达四分之三。

重罚、高压的背地,是证券监管部门对资本市场违法违规行为一以贯之的“零容忍”立场。11月,中心全面深入改革委员会第十六次会议审议通过《对于依法从严打击证券违法运动的若干看法》。12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修改案(十),修正内容大幅进步了讹诈发行、信息披露造假、中介机构供给虚假证实文件和操纵市场等四类证券期货犯法的刑事惩戒力度,并强化对控股股东、实际节制人等“要害少数”的刑事义务查究、压实保荐人等中介机构的“看门人”职责等。



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